北京市生態(tài)環(huán)境行政處罰裁量基準(zhǔn)(2022版)

為進(jìn)一步規(guī)范生態(tài)環(huán)境行政處罰裁量權(quán)，提高生態(tài)環(huán)境系統(tǒng)依法行政的能力和水平，有效預(yù)防執(zhí)法腐敗，根據(jù)生態(tài)環(huán)境部《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范適用環(huán)境行政處罰裁量權(quán)的指導(dǎo)意見(jiàn)》（環(huán)執(zhí)法〔2019〕42號(hào)）和原市政府法制辦《關(guān)于規(guī)范實(shí)施行政處罰裁量基準(zhǔn)制度的若干指導(dǎo)意見(jiàn)》（京政法制發(fā)〔2015〕16號(hào)）等規(guī)定，結(jié)合本市生態(tài)環(huán)境行政執(zhí)法工作常用的處罰職權(quán)制定本基準(zhǔn)。

一、基本原則和要求

規(guī)范和行使行政處罰裁量權(quán)時(shí)，必須基于有利于環(huán)境監(jiān)管目的，遵循合法合理、公平公正、過(guò)罰相當(dāng)、處罰與教育相結(jié)合、便于適用的原則。

行政處罰裁量應(yīng)當(dāng)根據(jù)法律目的，全面考慮、衡量違法事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)及社會(huì)危害程度等相關(guān)因素，排除不相關(guān)因素的干擾。明確對(duì)違法事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)及社會(huì)危害程度等因素基本相同的同類(lèi)行政違法行為，所適用的法律、法規(guī)、規(guī)章依據(jù)，酌情決定對(duì)違法行為人是否處罰、處罰種類(lèi)和處罰幅度的權(quán)限，實(shí)現(xiàn)情節(jié)相當(dāng)?shù)耐?lèi)案件所適用的法規(guī)依據(jù)、處罰種類(lèi)和幅度基本相同的要求。

二、行使裁量權(quán)的特殊情形

（一）可以從重處罰的情形

1．兩年內(nèi)因同類(lèi)環(huán)境違法行為被處罰3次（含3次）以上的；

2．重污染天氣預(yù)警期間超標(biāo)排放大氣污染物的；

3．在案件查處中對(duì)執(zhí)法人員進(jìn)行威脅、辱罵、毆打、恐嚇或者打擊報(bào)復(fù)的；

4．環(huán)境違法行為造成跨行政區(qū)域環(huán)境污染的；

5．環(huán)境違法行為引起不良社會(huì)反響的；

6．其他具有從重情節(jié)的。

（二）應(yīng)當(dāng)從輕或者減輕處罰的情形

1．主動(dòng)消除或者減輕環(huán)境違法行為危害后果的；

2．受他人脅迫有環(huán)境違法行為的；

3．配合生態(tài)環(huán)境部門(mén)查處環(huán)境違法行為有立功表現(xiàn)的；

4．其他依法從輕或者減輕行政處罰的。

（三）不予處罰的情形（不予處罰清單）

1.具有下列情形之一，違法行為輕微并及時(shí)改正，沒(méi)有造成危害后果的，不予行政處罰：

（1）位于《建設(shè)項(xiàng)目環(huán)境影響評(píng)價(jià)分類(lèi)管理名錄》第三條（一）、（二）項(xiàng)所列環(huán)境敏感區(qū)以外，涉及改建、擴(kuò)建和技術(shù)改造的建設(shè)項(xiàng)目，未依法報(bào)批環(huán)評(píng)審批手續(xù)擅自開(kāi)工建設(shè)，尚在建設(shè)期間，或者已經(jīng)建成，但尚未投入生產(chǎn)或使用，執(zhí)法人員現(xiàn)場(chǎng)檢查后立即停止建設(shè)或恢復(fù)原狀的；

（2）已辦理環(huán)評(píng)審批手續(xù)，且污染防治設(shè)施已按照環(huán)評(píng)文件批復(fù)建成并正常運(yùn)行，但未辦理環(huán)保驗(yàn)收，在執(zhí)法人員進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查之日起三個(gè)月內(nèi)完成驗(yàn)收并公開(kāi)驗(yàn)收?qǐng)?bào)告的；

（3）未辦理環(huán)評(píng)審批和驗(yàn)收手續(xù)已投入使用的燃?xì)忮仩t，鍋爐總?cè)萘吭?噸/小時(shí)（不含）以上10噸/小時(shí)以下(含），在執(zhí)法人員進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查之日起三個(gè)月內(nèi)完成環(huán)保審批、驗(yàn)收并公開(kāi)驗(yàn)收?qǐng)?bào)告的；

（4）建設(shè)單位未依法備案建設(shè)項(xiàng)目環(huán)境影響登記表，在執(zhí)法人員進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查之日起5個(gè)工作日內(nèi)完成備案的；

（5）環(huán)境信息未及時(shí)公開(kāi)或者公開(kāi)內(nèi)容不真實(shí)、準(zhǔn)確的，自檢查發(fā)現(xiàn)之日起5個(gè)工作日內(nèi)按要求完成整改的(不含公開(kāi)內(nèi)容弄虛作假行為）；

（6）自行監(jiān)測(cè)缺失率小于10%的（有毒有害污染物、二噁英未按要求自行監(jiān)測(cè)的除外）；

（7）需要填報(bào)排污登記表的企業(yè)事業(yè)單位和其他生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)者，在執(zhí)法人員進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查之日起5個(gè)工作日內(nèi)完成填報(bào)排污信息的；

（8）不超過(guò)規(guī)定期限10個(gè)工作日提交排污許可證執(zhí)行報(bào)告的;

（9）轉(zhuǎn)移固體廢物出省、自治區(qū)、直轄市行政區(qū)域貯存、處置未經(jīng)批準(zhǔn)，轉(zhuǎn)移固體廢物出省、自治區(qū)、直轄市行政區(qū)域利用未報(bào)備案，5個(gè)工作日內(nèi)申報(bào)且符合受理?xiàng)l件的，固廢量≤1噸的；

（10）對(duì)從事含氫氯氟烴等消耗臭氧層物質(zhì)（ODS）生產(chǎn)、銷(xiāo)售、使用、回收、再生利用或銷(xiāo)毀等經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的單位,在執(zhí)法人員進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查之日起5個(gè)工作日內(nèi)完成備案的；

（11）在本市使用的非道路移動(dòng)機(jī)械未經(jīng)信息編碼登記，在執(zhí)法人員進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查之日起10個(gè)工作日內(nèi)完成登記的；

（12）已按規(guī)范制定突發(fā)環(huán)境事件應(yīng)急預(yù)案但未按規(guī)定將應(yīng)急預(yù)案?jìng)浒浮⒒蛘呶窗匆?guī)定公開(kāi)突發(fā)環(huán)境事件相關(guān)信息的，自檢查發(fā)現(xiàn)之日起5個(gè)工作日內(nèi)改正的；

（13）2021年3月1日《排污許可管理?xiàng)l例》施行前已經(jīng)實(shí)際排放污染物的排污單位，在執(zhí)法人員進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查之日前未申請(qǐng)過(guò)排污許可證，自檢查之日起一個(gè)月內(nèi)申請(qǐng)的；

（14）在線(xiàn)監(jiān)測(cè)設(shè)備未比對(duì)監(jiān)測(cè)，一個(gè)月內(nèi)改正的；

（15）其他違法行為輕微并及時(shí)改正，沒(méi)有造成危害后果的。

2.初次實(shí)施下列違法行為（即市、區(qū)兩級(jí)行政處罰、行政檢查系統(tǒng)中無(wú)針對(duì)當(dāng)事人同一種違法行為的記錄，且當(dāng)事人確認(rèn)初次違法），且危害后果輕微并及時(shí)改正的，可以不予行政處罰：

（1）除第一類(lèi)污染物、有毒有害物質(zhì)、放射性物質(zhì)、重金屬、持久性有機(jī)污染物之外，超標(biāo)排放水污染物（不含色度）、大氣污染物（不含惡臭、機(jī)動(dòng)車(chē)和非道路移動(dòng)機(jī)械排放污染物）僅有一項(xiàng)污染物超過(guò)規(guī)定排放標(biāo)準(zhǔn)且超標(biāo)幅度不超過(guò)10%，10個(gè)工作日內(nèi)改正的；pH值超標(biāo)幅度在±0.5以?xún)?nèi)，10個(gè)工作日內(nèi)改正的；加油站氣液比超標(biāo)幅度在±0.05以?xún)?nèi)，3個(gè)工作日內(nèi)改正的；

（2）未按照規(guī)定設(shè)置危險(xiǎn)廢物識(shí)別標(biāo)志，5個(gè)工作日內(nèi)完成整改；或者不規(guī)范貯存危險(xiǎn)廢物，現(xiàn)場(chǎng)檢查時(shí)危險(xiǎn)廢物數(shù)量在0.1噸以?xún)?nèi)，2個(gè)工作日內(nèi)完成整改的；

（3）工業(yè)企業(yè)未密閉，未設(shè)置不低于堆放物高度的嚴(yán)密?chē)鷵酰蛘呶床扇∮行Ц采w措施防治揚(yáng)塵污染，物料總量小于10立方米，且堆存時(shí)間不超過(guò)3天，當(dāng)場(chǎng)整改的；

（4）汽修單位擅自堆放未破損的廢鉛蓄電池小于1噸，5個(gè)工作日內(nèi)完成整改的；

（5）其他初次違法且危害后果輕微并及時(shí)改正的。

3. 當(dāng)事人有證據(jù)足以證明沒(méi)有主觀過(guò)錯(cuò)的，不予行政處罰。法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

對(duì)當(dāng)事人的違法行為依法不予行政處罰的，行政機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)對(duì)當(dāng)事人采取簽訂承諾書(shū)等方式進(jìn)行教育、引導(dǎo)。

三、行政處罰裁量權(quán)基準(zhǔn)表

根據(jù)建設(shè)項(xiàng)目的環(huán)評(píng)類(lèi)別、污染物的性質(zhì)和排放情況、違法行為對(duì)環(huán)境的影響等違法情節(jié),對(duì)行為人違反建設(shè)項(xiàng)目管理制度、水污染物管理制度、大氣污染物管理制度、放射性污染防治制度、固體（危險(xiǎn)）廢物污染防治制度、排污許可管理制度等同類(lèi)常見(jiàn)環(huán)境違法行為，依據(jù)相關(guān)生態(tài)環(huán)境保護(hù)法規(guī)設(shè)定的行政處罰種類(lèi)和幅度，分別制定了行政處罰裁量基準(zhǔn)（詳見(jiàn)附件）。

四、按日連續(xù)處罰裁量規(guī)則

《中華人民共和國(guó)環(huán)境保護(hù)法》第五十九條規(guī)定：企業(yè)事業(yè)單位和其他生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)者違法排放污染物，受到罰款處罰，被責(zé)令改正，拒不改正的，依法作出處罰決定的行政機(jī)關(guān)可以自責(zé)令改正之日的次日起，按照原處罰數(shù)額按日連續(xù)處罰。

前款規(guī)定的罰款處罰，依照有關(guān)法律法規(guī)按照防治污染設(shè)施的運(yùn)行成本、違法行為造成的直接損失或者違法所得等因素確定的規(guī)定執(zhí)行。

地方性法規(guī)可以根據(jù)生態(tài)環(huán)境保護(hù)的實(shí)際需要，增加第一款規(guī)定的按日連續(xù)處罰的違法行為的種類(lèi)。

《中華人民共和國(guó)大氣污染防治法》第一百二十三條規(guī)定，企業(yè)事業(yè)單位和其他生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)者有下列行為之一，受到罰款處罰，被責(zé)令改正，拒不改正的，依法作出處罰決定的行政機(jī)關(guān)可以自責(zé)令改正之日的次日起，按照原處罰數(shù)額按日連續(xù)處罰：

1．未依法取得排污許可證排放大氣污染物的；

2．超過(guò)大氣污染物排放標(biāo)準(zhǔn)或者超過(guò)重點(diǎn)大氣污染物排放總量控制指標(biāo)排放大氣污染物的；

3．通過(guò)逃避監(jiān)管的方式排放大氣污染物的；

4．建筑施工或者貯存易產(chǎn)生揚(yáng)塵的物料未采取有效措施防治揚(yáng)塵污染的。

《環(huán)境保護(hù)主管部門(mén)實(shí)施按日連續(xù)處罰辦法》第五條規(guī)定：排污者有下列行為之一，受到罰款處罰，被責(zé)令改正,拒不改正的，依法作出罰款處罰決定的生態(tài)環(huán)境部門(mén)可以實(shí)施按日連續(xù)處罰：

1．超過(guò)國(guó)家或者地方規(guī)定的污染物排放標(biāo)準(zhǔn)，或者超過(guò)重點(diǎn)污染物排放總量控制指標(biāo)排放污染物的；

2．通過(guò)暗管、滲井、滲坑、灌注或者篡改、偽造監(jiān)測(cè)數(shù)據(jù)，或者不正常運(yùn)行防治污染設(shè)施等逃避監(jiān)管的方式排放污染物的；

3．排放法律、法規(guī)規(guī)定禁止排放的污染物的；

4．違法傾倒危險(xiǎn)廢物的；

5．其他違法排放污染物行為。

生態(tài)環(huán)境主管部門(mén)檢查發(fā)現(xiàn)排污者違法排放污染物的，應(yīng)當(dāng)進(jìn)行調(diào)查取證,并依法作出行政處罰決定。

按日連續(xù)處罰決定應(yīng)當(dāng)在前款規(guī)定的行政處罰決定之后作出。

特殊情形：

污染物超標(biāo)排放，有下列情形之一的可以不予按日連續(xù)處罰：

1．對(duì)無(wú)法采取停產(chǎn)、限產(chǎn)措施的民生項(xiàng)目，在治理改造期間污染物排放再次超標(biāo)的；

2．污染物超標(biāo)種類(lèi)總數(shù)較前次減少50%（含本數(shù)）以上，再次超標(biāo)污染物超標(biāo)倍數(shù)較前次下降50%（含本數(shù)）以上或者新增超標(biāo)污染物超標(biāo)倍數(shù)不超過(guò)0.5倍的；

3．前次超標(biāo)污染物均已達(dá)標(biāo)，且新增超標(biāo)污染物超標(biāo)倍數(shù)不超過(guò)0.5倍（含本數(shù)）的；

4．超標(biāo)污染物超標(biāo)倍數(shù)低于0.1倍（含本數(shù)）的。

生態(tài)環(huán)境部門(mén)復(fù)測(cè)時(shí)，監(jiān)測(cè)因子應(yīng)當(dāng)涵蓋前次監(jiān)測(cè)因子。

五、有關(guān)適用問(wèn)題的規(guī)定

1．生態(tài)環(huán)境執(zhí)法部門(mén)的案件調(diào)查、處理人員，在《案件終結(jié)移送審查表》《案件呈批表》中提出初步處理意見(jiàn)或擬處理意見(jiàn)時(shí)應(yīng)寫(xiě)明裁量依據(jù)。

2．本基準(zhǔn)列舉了對(duì)本市常見(jiàn)環(huán)境違法行為的處罰裁量權(quán)，未列入基準(zhǔn)的環(huán)境違法行為，參照已經(jīng)規(guī)范的裁量權(quán)的方法，通過(guò)橫向比較進(jìn)行裁量。

3．對(duì)違法情節(jié)特別嚴(yán)重的環(huán)境違法行為，經(jīng)局長(zhǎng)辦公會(huì)等會(huì)議集體討論決定，可以在法律法規(guī)規(guī)定的范圍內(nèi)和本規(guī)范規(guī)定的幅度上提高處罰檔次。

4．有關(guān)人員因不遵守本裁量權(quán)基準(zhǔn)，導(dǎo)致作出的相應(yīng)行政處罰決定經(jīng)行政復(fù)議、行政訴訟途徑被確認(rèn)違法或者撤銷(xiāo)的，將依據(jù)有關(guān)規(guī)定追究相應(yīng)責(zé)任。